ชมรม
ดาวน์โหลดข้อมูล
ข้อบังคับชมรม Compliance
สรุปลักษณะพฤติกรรมการทำธุรกรรมของลูกค้าที่เข้าข่ายควรสงสัย
หลักสูตรอบรมความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (ASCO Compliance Training Program) ปี 2564
หลักสูตรอบรม Compliance Officer ปี 2565
การสัมมนาในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์เรื่อง “การพิสูจน์และยืนยันตัวตนรูปแบบดิจิทัล สำหรับงานด้าน Compliance”
หลักสูตรอบรมความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (ASCO Compliance Training Program) ปี 2566
| หัวข้อ | แก้ไขล่าสุด | ดาวน์โหลด |
| กำหนดการอบรมผ่านระบบ E-Learning วันเปิดให้เข้ารับการอบรม : วันที่ 1-18 ธ.ค. 2565 | 28 พ.ย. 2022 |  |
| (Module 1) สรุปกฎระเบียบและแนวปฏิบัติใหม่-เกณฑ์ใบอนุญาตการเป็นตัวกลางด้านตราสารทุน (ใบ จ) และใบอนุญาตการจัดการกองทุนส่วนบุคคลแบบเดี่ยว (ใบ PF) และหลักเกณฑ์การนำส่งข้อมูลให้สำนักงานด้วยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ (E-Submission) | 03 ก.ย. 2021 | |
| (Module 1) สรุปกฎระเบียบและแนวปฏิบัติใหม่-การปรับปรุงประกาศเกี่ยวกับการรับคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนนอกสถานที่ทำการ | 03 ก.ย. 2021 | |
| (Module 1) สรุปกฎระเบียบและแนวปฏิบัติใหม่-การปรับปรุงเกณฑ์บุคลากรในธุรกิจตลาดทุน | 03 ก.ย. 2021 | |
| (Module 2) หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการออกและเสนอขายตราสารหนี้ / ตราสารหนี้อนุพันธ์ - Product Screening และการวิเคราะห์ issuer | 03 ก.ย. 2021 | |
| (Module 2) หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการออกและเสนอขายตราสารหนี้ / ตราสารหนี้อนุพันธ์ - กระบวนการขายตราสารหนี้ และแนวทางการกำกับดูแลธุรกรรมการซื้อขายตราสารหนี้ | 10 ก.ย. 2021 | |
| (Module 2) การกำกับดูแลธุรกิจ Private Fund | 03 ก.ย. 2021 | |
| (Module 2) การกำกับดูแลธุรกิจ ธุรกิจ Portfolio Advisory / Program Trading | 03 ก.ย. 2021 | |
| (Module 3) การกำกับดูแลสินทรัพย์ดิจิทัล | 10 ก.ย. 2021 | |
| (Module 3) การให้บริการลูกค้าในการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ | 03 ก.ย. 2021 | |
| (Module 4) ประเด็นที่น่าสนใจจากการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. - IT Security / Cyber Security | 10 ก.ย. 2021 | |
| (Module 4) ประเด็นที่น่าสนใจจากการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. - E-KYC | 03 ก.ย. 2021 | |
| (Module 4) ประเด็นที่น่าสนใจจากการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. - Block Trade | 03 ก.ย. 2021 | |
| (Module 4) การกำกับและตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์ฯ - การกำกับและตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์ | 06 ก.ย. 2021 | |
| (Module 4) การกำกับและตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์ฯ - การกำกับดูแลและการส่งคำสั่งไม่เหมาะสม Market surveillance | 06 ก.ย. 2021 | |
| (Module 4) การกำกับและตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์ฯ - Block Trade | 06 ก.ย. 2021 | |
| (Module 5) พ.ร.บ. คุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล | 15 ก.ย. 2021 | |
| (Module 5) FATCA / CRS | 14 ก.ย. 2021 | |
| (Module 6) ความคืบหน้าการแก้ไขกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน และการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง รวมทั้งข้อสังเกตจากการตรวจสอบ | 17 ก.ย. 2021 | |
| (Module 6) เรื่อง การประเมิน การบริหาร และการบรรเทาความเสี่ยง ด้าน ML/TF/PF | 16 ก.ย. 2021 | |
| (Module 6) เรื่อง การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า การเก็บรักษาข้อมูล | 16 ก.ย. 2021 | |