TH EN
banner
home > ชมรม > ชมรมวาณิชธนกิจ > ประกาศ/มาตรฐาน/แนวปฏิบัติ
ประกาศ/มาตรฐาน/แนวปฏิบัติ
  หัวข้อ วันที่ออกประกาศ ดาวน์โหลด
New! สมมติฐานการคำนวณ Implied Volatility ของ DW และ Historical Volatility ของหุ้นอ้างอิงเพื่อการเปรียบเทียบราคา DW 27/09/2561
คู่มือการทำ Due Diligence สำหรับที่ปรึกษาทางการเงิน (ฉบับใหม่) 12/01/2561
ตัวอย่างนโยบายการบริหารความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และตัวอย่างแบบประเมินและบริหารความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายของที่ปรึกษาทางการเงิน 08/06/2560
จรรยาบรรณของที่ปรึกษาทางการเงินฉบับปรับปรุง และแนวทางปฏิบัติงานภายใต้กรอบจรรยาบรรณของที่ปรึกษาทางการเงินฉบับปรับปรุง 06/10/2559
แนวทางการเข้าหารือกับสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนการยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหุ้น 26/04/2559
ร่างหนังสือยินยอมให้สำนักงาน ก.ล.ต. เปิดเผยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ในครั้งก่อน 26/04/2559
ร่างหนังสือยินยอมของ issuer ให้ผู้สอบบัญชีเปิดเผยข้อมูลที่พบจากการปฏิบัติหน้าที่ให้แก่ FA เพื่อประกอบการทำ due diligence 26/04/2559
ตัวอย่างการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจ 23/03/2558
ตัวอย่างแนวทางปฏิบัติในการรู้จักตัวตนของลูกค้า (Know Your Customer : KYC) และการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Customer Due Diligence : CDD) ของบริษัทที่ปรึกษาทางการเงิน 05/01/2558
แนวทางการยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชน (IPO) (ยกเลิก) 18/07/2557
แนวทางปฏิบัติในการจัดส่งข้อมูลและเอกสารประกอบการจองซื้อหุ้นระหว่าง Lead Underwriter และ Co-Underwriter / Syndicate 22/04/2557
หลักเกณฑ์การเข้ารับการอบรมหลักสูตรทบทวนและเพิ่มพูนความรู้สำหรับผู้ปฏิบัติงานในสายงานที่ปรึกษาทางการเงิน (Refresher Course) ฉบับปรับปรุง 01/03/2557
การปรับปรุงแนวทางปฏิบัติในการทำ Due Diligence สำหรับที่ปรึกษาทางการเงิน 21/01/2557
ร่างข้อกำหนดสิทธิว่าด้วยสิทธิและหน้าที่ของผู้ออกและผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ 01/05/2555
แนวทางการทำ Due Diligence สำหรับที่ปรึกษาทางการเงิน (IPO & IFA) 01/11/2554
แนวทางปฏิบัติงานภายใต้กรอบจรรยาบรรณของที่ปรึกษาทางการเงิน (Working Procedures under Code of Conduct) (ฉบับยกเลิก) 01/10/2554
จรรยาบรรณของที่ปรึกษาทางการเงิน (ฉบับยกเลิก) 07/12/2552
แนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการตรวจสอบสถานะของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ (Bring Down Due Diligence) และการกำหนดระยะเวลาในการเสนอขายหลักทรัพย์ 14/06/2553
คุณสมบัติการสมัครเป็นสมาชิกชมรมวาณิชธนกิจ (ฉบับใช้งาน) 08/01/2552
คุณสมบัติการดำรงสถานะการเป็นสมาชิกชมรมฯ สำหรับบริษัทที่สมัครเข้าเป็นสมาชิกตั้งแต่ปี 2552 เป็นต้นไป 26/03/2557
คุณสมบัติการดำรงสถานะการเป็นบริษัทสมาชิกชมรมวาณิชธนกิจ 22/08/2551
ร่างสัญญาแต่งตั้งผู้จัดจำหน่าย (และรับประกันการจำหน่าย) หุ้นสามัญ และหุ้นกู้ 01/10/2549
การลงโทษสมาชิกและการเปิดเผยการลงโทษ 29/03/2543
คุณสมบัติการสมัครเป็นสมาชิกชมรมวาณิชธนกิจ (ฉบับยกเลิก) 17/05/2548
หลักจรรยาบรรณด้านวาณิชธนกิจของบริษัทสมาชิก (ฉบับยกเลิก) 24/12/2541
TOP