TH EN
ลิงค์เพิ่มเติม ผังเว็บไซต์ ติดต่อสมาคม
home > ชมรม > ชมรมวาณิชธนกิจ > ประกาศ/มาตรฐาน/แนวปฏิบัติ
ชมรม
ประวัติชมรม ข้อบังคับ ประกาศ/มาตรฐาน/แนวปฏิบัติ คณะกรรมการ/ที่ปรึกษา คณะทำงาน บริษัทสมาชิก ดาวน์โหลดข้อมูล/เอกสาร ข่าวชมรม ภาพกิจกรรม ติดต่อชมรม ข้อมูลสำหรับสมาชิก เว็บบอร์ด
ประกาศ/มาตรฐาน/แนวปฏิบัติ
  หัวข้อ วันที่ออกประกาศ ดาวน์โหลด
New : การปรับปรุงตัวอย่างแบบฟอร์มใบจองซื้อหุ้นสามัญ 11/09/2566
ตัวอย่างข้อกำหนดว่าด้วยสิทธิและหน้าที่ของผู้ออกและผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนของบริษัท 31/01/2566
ตัวอย่างแบบฟอร์มใบจองซื้อหุ้นสามัญฉบับปรับปรุง - ฉบับยกเลิก 30/01/2566
คู่มือในการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน และการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง 09/11/2565
หลักเกณฑ์การอบรมหลักสูตรทบทวนและเพิ่มพูนความรู้สำหรับผู้ปฏิบัติงานในสายงานที่ปรึกษาทางการเงิน (Refresher Course) ฉบับปรับปรุง 16/09/2565
จรรยาบรรณของที่ปรึกษาทางการเงิน และแนวทางปฏิบัติงานภายใต้กรอบจรรยาบรรณของที่ปรึกษาทางการเงินฉบับปรับปรุง 01/06/2565
ตัวอย่างแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนสำหรับการเปิดเผยข้อมูลในส่วนที่ 3 เกี่ยวกับการจอง การจำหน่าย และการจัดสรร 03/12/2564
คุณสมบัติของสมาชิกชมรมวาณิชธนกิจที่มิได้เป็นสมาชิกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย 14/06/2564
แนวปฏิบัติเกี่ยวกับการคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล 02/04/2564
ตัวอย่างแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนส่วนที่ 3 เกี่ยวกับการจอง การจำหน่าย และการจัดสรร สำหรับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่มีเงื่อนไขพิเศษ (plain vanilla) (ฉบับยกเลิก) 09/07/2563
สมมติฐานการคำนวณ Implied Volatility ของ DW และ Historical Volatility ของ 1) หุ้นอ้างอิงเพื่อการเปรียบเทียบราคา DW 2) หุ้นอ้างอิงที่เป็นหลักทรัพย์ต่างประเทศหรือดัชนีหลักทรรัพย์ต่างประเทศ เพื่อการเปรียบเทียบราคา DW 01/08/2562
คู่มือการทำ Due Diligence สำหรับที่ปรึกษาทางการเงิน - กรณี IPO (ฉบับใหม่) 12/01/2561
ตัวอย่างการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจ 01/01/2561
ตัวอย่างนโยบายการบริหารความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และตัวอย่างแบบประเมินและบริหารความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายของที่ปรึกษาทางการเงิน 24/03/2560
ร่างหนังสือยินยอมให้สำนักงาน ก.ล.ต. เปิดเผยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ในครั้งก่อน 21/03/2559
ร่างหนังสือยินยอมของ issuer ให้ผู้สอบบัญชีเปิดเผยข้อมูลที่พบจากการปฏิบัติหน้าที่ให้แก่ FA เพื่อประกอบการทำ due diligence 17/02/2558
ตัวอย่างแนวทางปฏิบัติในการรู้จักตัวตนของลูกค้า (Know Your Customer : KYC) และการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Customer Due Diligence : CDD) ของบริษัทที่ปรึกษาทางการเงิน 05/01/2558
แนวทางการทำ Due Diligence สำหรับที่ปรึกษาทางการเงิน (IPO & IFA) 24/09/2557
แนวทางปฏิบัติในการจัดส่งข้อมูลและเอกสารประกอบการจองซื้อหุ้นระหว่าง Lead Underwriter และ Co-Underwriter / Syndicate 22/04/2557
ร่างข้อกำหนดสิทธิว่าด้วยสิทธิและหน้าที่ของผู้ออกและผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ 02/01/2555
แนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการตรวจสอบสถานะของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ (Bring Down Due Diligence) และการกำหนดระยะเวลาในการเสนอขายหลักทรัพย์ 14/06/2553
ร่างสัญญาแต่งตั้งผู้จัดจำหน่าย (และรับประกันการจำหน่าย) หุ้นสามัญ และหุ้นกู้ 01/01/2549
การลงโทษสมาชิกและการเปิดเผยการลงโทษ 03/01/2543
สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย
อาคารชุดเลครัชดาออฟฟิศคอมเพล็กซ์ 2 ชั้น 5 เลขที่ 195/6
ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110

ติดต่อ
โทรศัพท์ : 0-2264-0909
โทรสาร : 0-2661-8505-6

การเรียกดูข้อมูลใดๆ ในเว็บไซต์นี้ ผู้ใช้ได้ตกลงและยอมรับใน ข้อตกลงในการใช้เว็บไซต์

นโยบายความเป็นส่วนตัว (ผู้ใช้บริการ) | นโยบายความเป็นส่วนตัว (สมาชิกและชมรม)

TOP