TH EN
home > ชมรม > ชมรมวาณิชธนกิจ > ประกาศ/มาตรฐาน/แนวปฏิบัติ
ประกาศ/มาตรฐาน/แนวปฏิบัติ
  หัวข้อ วันที่ออกประกาศ ดาวน์โหลด
New! จรรยาบรรณของที่ปรึกษาทางการเงินฉบับปรับปรุง และแนวทางปฏิบัติงานภายใต้กรอบจรรยาบรรณของที่ปรึกษาทางการเงินฉบับปรับปรุง 15/12/2564
New! ตัวอย่างแบบฟอร์มใบจองซื้อหุ้นสามัญ 03/12/2564
New! ตัวอย่างแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนสำหรับการเปิดเผยข้อมูลในส่วนที่ 3 เกี่ยวกับการจอง การจำหน่าย และการจัดสรร 03/12/2564
คุณสมบัติของสมาชิกชมรมวาณิชธนกิจที่มิได้เป็นสมาชิกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย 14/06/2564
แนวปฏิบัติเกี่ยวกับการคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล 02/04/2564
ข้อมูลในเอกสารการประชุมก่อนยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหุ้น (Pre-consultation Checklist) 11/08/2563
ตัวอย่างแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนส่วนที่ 3 เกี่ยวกับการจอง การจำหน่าย และการจัดสรร สำหรับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่มีเงื่อนไขพิเศษ (plain vanilla) (ฉบับยกเลิก) 09/07/2563
ตัวอย่างแบบฟอร์มใบจองซื้อหุ้นสามัญฉบับปรับปรุง (ฉบับยกเลิก) 27/11/2562
สมมติฐานการคำนวณ Implied Volatility ของ DW และ Historical Volatility ของ 1) หุ้นอ้างอิงเพื่อการเปรียบเทียบราคา DW 2) หุ้นอ้างอิงที่เป็นหลักทรัพย์ต่างประเทศหรือดัชนีหลักทรรัพย์ต่างประเทศ เพื่อการเปรียบเทียบราคา DW 01/08/2562
คู่มือการทำ Due Diligence สำหรับที่ปรึกษาทางการเงิน (ฉบับใหม่) 12/01/2561
ตัวอย่างการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจ 01/01/2561
ตัวอย่างนโยบายการบริหารความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และตัวอย่างแบบประเมินและบริหารความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายของที่ปรึกษาทางการเงิน 24/03/2560
จรรยาบรรณของที่ปรึกษาทางการเงินฉบับปรับปรุง และแนวทางปฏิบัติงานภายใต้กรอบจรรยาบรรณของที่ปรึกษาทางการเงินฉบับปรับปรุง 03/10/2559
ร่างหนังสือยินยอมให้สำนักงาน ก.ล.ต. เปิดเผยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ในครั้งก่อน 21/03/2559
หลักเกณฑ์การเข้ารับการอบรมหลักสูตรทบทวนและเพิ่มพูนความรู้สำหรับผู้ปฏิบัติงานในสายงานที่ปรึกษาทางการเงิน (Refresher Course) ฉบับปรับปรุง 01/03/2558
ร่างหนังสือยินยอมของ issuer ให้ผู้สอบบัญชีเปิดเผยข้อมูลที่พบจากการปฏิบัติหน้าที่ให้แก่ FA เพื่อประกอบการทำ due diligence 17/02/2558
ตัวอย่างแนวทางปฏิบัติในการรู้จักตัวตนของลูกค้า (Know Your Customer : KYC) และการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Customer Due Diligence : CDD) ของบริษัทที่ปรึกษาทางการเงิน 05/01/2558
แนวทางการทำ Due Diligence สำหรับที่ปรึกษาทางการเงิน (IPO & IFA) 24/09/2557
แนวทางปฏิบัติในการจัดส่งข้อมูลและเอกสารประกอบการจองซื้อหุ้นระหว่าง Lead Underwriter และ Co-Underwriter / Syndicate 22/04/2557
ร่างข้อกำหนดสิทธิว่าด้วยสิทธิและหน้าที่ของผู้ออกและผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ 02/01/2555
แนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการตรวจสอบสถานะของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ (Bring Down Due Diligence) และการกำหนดระยะเวลาในการเสนอขายหลักทรัพย์ 14/06/2553
ร่างสัญญาแต่งตั้งผู้จัดจำหน่าย (และรับประกันการจำหน่าย) หุ้นสามัญ และหุ้นกู้ 01/01/2549
การลงโทษสมาชิกและการเปิดเผยการลงโทษ 03/01/2543
TOP