TH EN
banner
home > เกี่ยวกับสมาคม > ข้อบังคับสมาคม
ข้อบังคับสมาคม
หมวดที่ 1 บททั่วไป
ข้อ 1



 
สมาคมนี้มีชื่อว่า "สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย" 
เรียกชื่อเป็นภาษาอังกฤษว่า "แอสโซซิเอชั่น ออฟ ไทย เซคคิวริตี้ คอมพานีส์" 
เขียนชื่อเป็นภาษาอังกฤษว่า "Association of Thai Securities Companies" 
คำว่า "สมาคม" ต่อไปในข้อบังคับนี้ให้หมายถึง "สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย" 
คำว่า "คณะกรรมการ" ต่อไปในข้อบังคับนี้ให้หมายถึง "คณะกรรมการของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย"
   
ข้อ 2
 
สำนักงานของสมาคมนี้ตั้งอยู่ ณ อาคารชุดเลครัชดาออฟฟิศคอมเพล็กซ์ 2 ชั้น 5 เลขที่ 195/6 ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย 
เขตคลองเตย กรุงเทพฯ 10110
   
ข้อ 3





 
ตราของสมาคมเป็นเครื่องหมาย

 

>>ดาวน์โหลดข้อบังคับสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย  ณ วันที่ 19 ตุลาคม 2559

หมวดที่ 2 วัตถุที่ประสงค์
ข้อ 4. วัตถุที่ประสงค์ของสมาคมมีดังต่อไปนี้
 
4.1 เป็นศูนย์รวมของบริษัทหลักทรัพย์ทุกประเภท
4.2 ส่งเสริมและพัฒนาตลาดทุน  ธุรกิจหลักทรัพย์  รวมทั้งคุ้มครองป้องกันและรักษาผลประโยชน์ ชื่อเสียง และภาพพจน์ของวงการธุรกิจหลักทรัพย์
4.3 ส่งเสริมและสนับสนุนสมาชิกของสมาคมให้ได้รับใบอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยครบถ้วน
4.4 ส่งเสริมและพัฒนามาตรฐานอันดีในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์  เพื่อประโยชน์ของสมาชิกและประชาชน
4.5 ให้ความร่วมมือกับหน่วยราชการที่เกี่ยวข้องในการออกระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์
4.6 ร่วมมือกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย  ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทจดทะเบียนหน่วยงานหรือสถาบันใดๆเพื่อประโยชน์ในการพัฒนาธุรกิจหลักทรัพย์
4.7 ควบคุมดูแลสมาชิกของสมาคมให้ปฏิบัติตามระเบียบข้อบังคับและจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจที่ทางสมาคมได้กำหนดขึ้น
4.8 ประสานความร่วมมือระหว่างสมาชิกในการแก้ไขปัญหาต่างๆ เกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์  รวมทั้งการประนอมข้อพิพาทระหว่างสมาชิก หรือกับบุคคลภายนอกอันเกี่ยวเนื่องกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
4.9 ส่งเสริมการศึกษาวิจัยและการเผยแพร่ทางวิชาการและข่าวสารเกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์
4.10 ส่งเสริมความสามัคคี พัฒนาการด้านกีฬา และกิจกรรมอื่นๆ ที่สร้างความสามัคคีในหมู่สมาชิก
4.11 บำเพ็ญสาธารณประโยชน์ และกระทำกิจการอื่นใดที่จำเป็นและสมควรเพื่อให้บรรลุตามวัตถุที่ประสงค์ที่กล่าวมาข้างต้น
4.12 ส่งเสริมและสนับสนุนการฝึกอบรมที่เป็นประโยชน์ต่อสมาชิกและประชาชน
4.13 ส่งเสริมและให้ความร่วมมือกับสถาบันหรือสมาคมที่เกี่ยวข้องกับตลาดทุนต่างประเทศเพื่อประโยชน์ของสมาชิกและประชาชน
4.14 สนับสนุนกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับสมาคม ธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจบริการทางการเงิน และการลงทุน
   
  ทั้งนี้วัตถุที่ประสงค์ทุกประการไม่เกี่ยวข้องกับการเมือง
 
หมวดที่ 3 สมาชิกและสมาชิกภาพ
ข้อ 5.

 
สมาชิกของสมาคมมีประเภทเดียว คือ สมาชิกสามัญ
สมาชิกสามัญ ได้แก่ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ไม่ว่าประเภทใด
 
ข้อ 6.

 
บริษัทหลักทรัพย์ที่มีคุณสมบัติตามข้อ 5. ซึ่งมีความประสงค์จะสมัครเข้าเป็นสมาชิกของสมาคม ให้ยื่นใบสมัคร
ต่อเลขาธิการของสมาคมตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สมาคมกำหนด

 
ข้อ 7.












 
ให้เลขาธิการนำใบสมัครของบริษัทหลักทรัพย์ผู้สมัครเสนอต่อคณะอนุกรรมการรับสมาชิกซึ่งได้รับการแต่งตั้งขึ้น
โดยคณะกรรมการเพื่อพิจารณา  เมื่อคณะอนุกรรมการมีมติเห็นควรให้รับบริษัทหลักทรัพย์ผู้สมัครนั้นเข้าเป็น
สมาชิกก็ให้คณะอนุกรรมการแจ้งให้เลขาธิการทราบ ให้เลขาธิการนำมติของคณะอนุกรรมการนั้นเสนอต่อ
คณะกรรมการในการประชุมคราวต่อไป เมื่อคณะกรรมการมีมติเห็นควรให้เสนอต่อที่ประชุมใหญ่ ก็ให้เลขาธิการ
เสนอใบสมัครนั้นต่อที่ประชุมใหญ่คราวต่อไป

     มติของคณะกรรมการที่เห็นควรให้เสนอผู้สมัครให้ที่ประชุมใหญ่พิจารณาจะต้องได้คะแนนเสียงไม่น้อยกว่า
สามในสี่ของคณะกรรมการทั้งหมด และมติของที่ประชุมใหญ่ที่ให้รับบริษัทหลักทรัพย์ผู้สมัครเข้าเป็นสมาชิก
ก็จะต้องได้คะแนนเสียงไม่น้อยกว่าสามในสี่ของจำนวนเสียงทั้งหมดของสมาชิกที่มาประชุม การลงมติของ
คณะกรรมการและที่ประชุมใหญ่ตามข้อนี้ให้ใช้วิธีลงคะแนนลับ  

     เมื่อคณะอนุกรรมการ คณะกรรมการ หรือที่ประชุมสมาชิกมีมติให้รับหรือไม่รับผู้ใดเข้าเป็นสมาชิกแล้ว
ให้เลขาธิการมีหนังสือแจ้งให้ผู้สมัครนั้นทราบภายในกำหนดเจ็ดวันนับแต่วันที่มีมติ หนังสือแจ้งดังกล่าว
ให้จัดส่งเป็นจดหมายไปรษณีย์ลงทะเบียนไปยังที่อยู่ของผู้สมัครตามที่ปรากฎอยู่ในใบสมัคร

ข้อ 8.
 
สมาชิกภาพเริ่มตั้งแต่วันที่ผู้สมัครได้ชำระค่าลงทะเบียน และค่าบำรุงเรียบร้อยแล้ว
 
ข้อ 9.



 
สมาชิกแต่ละรายมีสิทธิแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้แทนหลักและผู้แทนสำรองของตนเพื่อการใช้สิทธิของสมาชิกตามข้อบังคับ
นี้ได้เป็นจำนวนไม่เกินสองคนโดยแจ้งต่อเลขาธิการเป็นลายลักษณ์อักษร โดยผู้แทนหลักของสมาชิกคนหนึ่งจะต้อง
เป็นผู้ที่ดำรงตำแหน่งผู้บริหารระดับสูงสุดของสมาชิกหรือกรรมการที่เป็นผู้บริหารและมีอำนาจลงนามของสมาชิกซึ่ง
ปฏิบัติหน้าที่เต็มเวลา  ส่วนผู้แทนสำรองจะแต่งตั้งจากบุคคลซึ่งเป็นผู้บริหารไม่เกินลำดับที่สองรองจากผู้บริหารสูงสุด
 
ข้อ 10.





 

 
สมาชิกพ้นจากสมาชิกภาพในกรณีดังต่อไปนี้
10.1 ลาออก
10.2 ล้มละลาย หรือเลิกประกอบกิจการ
10.3 ไม่ชำระค่าบำรุงตามข้อ 12. และคณะกรรมการมีมติให้พ้นจากการเป็นสมาชิก
10.4 ให้สมาชิกซึ่งถูกทางการเพิกถอนใบอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ทุกประเภทที่ได้รับ 
พ้นจากสมาชิกภาพนับแต่วันที่ถูกเพิกถอน
10.5 ที่ประชุมใหญ่ของสมาคมมีมติให้เพิกถอนชื่อจากทะเบียนสมาชิกด้วยคะแนนเสียงไม่น้อยกว่าสองในสาม
ของจำนวนเสียงทั้งหมดของสมาชิกที่มาประชุมและออกเสียงลงคะแนน และต้องมีจำนวนเสียงนับรวมกันได้
ไม่น้อยกว่าหนึ่งในสามของจำนวนเสียงทั้งหมดของสมาชิก
ข้อ 11. ให้นายทะเบียนของสมาคมจัดทำทะเบียนสมาชิกตามที่กฎหมายกำหนด

 

 
หมวดที่ 4 ค่าลงทะเบียนและค่าบำรุง
ข้อ 12. สมาชิกต้องชำระค่าลงทะเบียนสมาชิกแรกเข้าและค่าบำรุงรายปี ตามที่ประชุมใหญ่ลงมติกำหนดจำนวนเงินในการเรียกเก็บจากสมาชิก โดยชำระภายในเดือนมกราคมของทุกปี
หมวดที่ 5 สิทธิและหน้าที่ของสมาชิก

ข้อ 13.

 

 

 

สมาชิกมีสิทธิดังต่อไปนี้
13.1  ได้รับความช่วยเหลือและการสงเคราะห์ในเรื่องที่เกี่ยวกับกิจการอันอยู่ในวัตถุที่ประสงค์ของสมาคมที่จะอำนวยให้ได้
13.2
 
เสนอความคิดเห็นหรือให้คำแนะนำต่อสมาคมหรือคณะกรรมการในเรื่องใดๆ อันเกี่ยวกับกิจการของสมาคม  เพื่อนำมาซึ่งความเจริญรุ่งเรืองของสมาคม
13.3 ขอตรวจสอบกิจการและทรัพย์สินของสมาคมได้ โดยทำเป็นหนังสือยื่นต่อเลขาธิการ
13.4 เข้าร่วมประชุม อภิปราย แสดงความคิดเห็น ซักถามคณะกรรมการ เสนอญัตติในการประชุมใหญ่ของสมาคม
13.5 มีสิทธิประดับเครื่องหมายของสมาคม

ข้อ 14.

 

 

 

 

 

 

 

สมาชิกมีหน้าที่ดังต่อไปนี้
14.1 
 
ปฏิบัติตามข้อบังคับ ระเบียบ ประกาศ คำสั่ง วิธีปฏิบัติ หนังสือเวียน  จรรยาบรรณ มาตรฐาน แนวทางปฏิบัติงาน ที่สมาคมกำหนดขึ้น มติของที่ประชุมสมาชิกที่แจ้งให้สมาชิกรับทราบโดยเคร่งครัด
14.2 ประกอบธุรกิจตามมาตรฐานและจรรยาบรรณอันดีของธุรกิจ เพื่อประโยชน์ส่วนรวมของสมาชิกและ ประชาชน
14.3 ประกอบธุรกิจด้วยความสุจริตและยุติธรรมต่อลูกค้า
14.4 ร่วมมือกับสมาคมในกิจการต่าง ๆ ของสมาคม
14.5
 
ปฏิบัติตามมาตรฐานของการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และหน่วยงานที่กำกับดูแลสมาชิก
14.6



 
ยินยอมให้สมาคม หรือหน่วยงานภายนอกที่มีข้อตกลงความร่วมมือกับสมาคมและที่ประชุมสมาชิกมีมติให้ความเห็นชอบเข้าตรวจสอบการดำเนินงานของสมาชิกตามข้อบังคับ ระเบียบ ประกาศ คำสั่ง วิธีปฏิบัติ หนังสือเวียน จรรยาบรรณ มาตรฐาน แนวทางปฏิบัติงาน ที่สมาคมกำหนดขึ้น มติของที่ประชุมสมาชิกที่แจ้งให้สมาชิกรับทราบ รวมถึงยินยอมให้หน่วยงานภายนอกดังกล่าวเปิดเผยหรือจัดส่งข้อมูล เอกสารหลักฐานที่ได้จากการตรวจสอบให้กับสมาคม
 
หมวดที่ 6 คณะกรรมการของสมาคม

ข้อ 15.


 

 

 

 

 

 

 

 

 

คณะกรรมการของสมาคม
15.1

 
ให้มีคณะกรรมการคณะหนึ่งทำหน้าที่กำกับดูแลการบริหารกิจการของสมาคม มีจำนวน 11 คนคณะกรรมการนี้ต้องเป็นผู้แทนหลักของบริษัทสมาชิกที่ได้มาจากการเลือกตั้งของที่ประชุมใหญ่ของสมาชิก ให้นายกสมาคมและเลขาธิการสมาคมเป็นกรรมการโดยตำแหน่ง
15.2 ให้ที่ประชุมใหญ่ของสมาชิกเลือกตั้งผู้ที่จะดำรงตำแหน่งนายกสมาคม 1 คน และตำแหน่งกรรมการของสมาคมอีก 9 คนตามลำดับ
       ให้นายกสมาคมดำรงตำแหน่งวาระละ 3 ปี และอาจได้รับเลือกตั้งอีกได้ ให้กรรมการของสมาคมมีวาระละ 3 ปี แต่จะดำรงตำแหน่งติดต่อกันเกิน 2 วาระไม่ได้ ในการประชุมใหญ่สามัญประจำปีทุกครั้งให้กรรมการของสมาคมที่ไม่ได้ดำรงตำแหน่งนายกสมาคมและเลขาธิการสมาคมออกจากตำแหน่งจำนวนสามคน โดยให้ผู้ที่อยู่ในวาระนานที่สุดออกก่อนและหากมีจำนวนกรรมการอยู่ในวาระนานมากกว่าสามคนให้ใช้วิธีจับสลากกรรมการที่อยู่ในวาระนานเท่ากันและให้ถือว่าการออกจากตำแหน่งในการประชุมใหญ่สามัญประจำปีเป็นการออกตามวาระ เพื่อให้มีการเลือกตั้งกรรมการใหม่แทนกรรมการที่ต้องออกตามวาระนั้น กรรมการที่พ้นจากตำแหน่งตามวาระอาจได้รับเลือกตั้งอีกได้  
15.3 

 
นายกสมาคมอาจพิจารณาแต่งตั้งผู้ที่เป็นกรรมการตลาดหลักทรัพย์ซึ่งสมาชิกเลือกตั้งตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เป็นกรรมการสมทบ โดยวาระการดำรงตำแหน่งและการพ้นจากตำแหน่งของกรรมการสมทบให้เป็นไปตามวาระการดำรงตำแหน่งและการพ้นจากตำแหน่งของกรรมการตลาดหลักทรัพย์
       ให้กรรมการสมทบมีสิทธิเข้าร่วมประชุมคณะกรรมการ แต่ไม่มีสิทธิออกเสียง ไม่นับเป็นองค์ประชุมของคณะกรรมการ และไม่ถือเป็นกรรมการตามข้อ 15.1 ที่ต้องจดทะเบียนตามข้อ 21 แต่ทุกคราวที่มีการเปลี่ยนแปลงตัวกรรมการสมทบ ให้มีหนังสือแจ้งเปลี่ยนแปลงกรรมการนั้นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เพื่อทราบโดยไม่ชักช้า
     มิให้นำความในข้อ 16 ข้อ 17 ข้อ 18 ข้อ 19 ข้อ 20 ข้อ 22 และข้อ 23 มาใช้บังคับกับกรรมการสมทบ

ข้อ 16.










 
กรรมการของสมาคมพ้นจากตำแหน่งเมื่อ
16.1  ตาย
16.2 ลาออก
16.3 ขาดคุณสมบัติข้อ 15.1
16.4 บริษัทสมาชิกที่ตนสังกัดพ้นจากสมาชิกภาพ
16.5 บริษัทสมาชิกที่ตนสังกัดถอนการเป็นผู้แทน
16.6 ที่ประชุมใหญ่มีมติถอดถอนด้วยคะแนนเสียงสองในสามของจำนวนเสียงทั้งหมดของสมาชิกซึ่งมาประชุมและออกเสียงลงคะแนน
16.7 เป็นบุคคลล้มละลาย
16.8 ได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาท หรือความผิดลหุโทษ
16.9
 
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์มีคำสั่งให้ออกตามกฎหมาย
 
ข้อ 17.


 
เมื่อมีกรรมการของสมาคมพ้นจากตำแหน่งให้มีการเลือกตั้งกรรมการแทนกรรมการที่พ้นจากตำแหน่ง โดยกรรมการที่ได้รับการเลือกตั้งจะอยู่ในตำแหน่งตามวาระที่เหลือของกรรมการที่พ้นจากตำแหน่ง ซึ่งจะต้องกำหนดให้มีการเลือกตั้งภายในหนึ่งร้อยยี่สิบวันนับจากวันที่กรรมการพ้นจากตำแหน่ง 
 
ข้อ 18.

 
ในการประชุมคณะกรรมการทุกครั้งต้องมีกรรมการมาร่วมประชุมไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการทั้งหมด  จึงจะถือว่าครบเป็นองค์ประชุม ให้นายกสมาคมเป็นประธานของที่ประชุม
 
ข้อ 19.

 
มติของที่ประชุมคณะกรรมการ ให้ถือเสียงข้างมากของกรรมการที่มาเข้าประชุม ถ้าคะแนนเสียงเท่ากันให้ประธานในที่ประชุมออกเสียงเพิ่มขึ้นอีกหนึ่งเสียงเป็นเสียงชี้ขาด
 
ข้อ 20.

 
ให้มีการประชุมคณะกรรมการอย่างน้อยหนึ่งครั้งภายในหนึ่งไตรมาสในกรณีที่นายกสมาคมหรือกรรมการของสมาคมไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งเห็นสมควรจะมีการเรียกประชุมเป็นพิเศษขึ้นก็ได้
 
ข้อ 21.

 
ทุกคราวที่มีการเปลี่ยนแปลงตัวกรรมการ ให้มีการจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงกรรมการนั้นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายใน 30 วันนับแต่วันที่เปลี่ยนแปลง
 
ข้อ 22.
 
อำนาจและหน้าที่ของคณะกรรมการให้เป็นไปดังต่อไปนี้
22.1  กำกับดูแลการบริหารกิจการของสมาคมให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ ข้อบังคับ และมติของที่ประชุมใหญ่
22.2 ควบคุมดูแลทรัพย์สินของสมาคม
22.3 รักษาผลประโยชน์และภาพพจน์อันดีงามของสมาคม
22.4
 
แต่งตั้งอนุกรรมการ คณะทำงาน หรือที่ปรึกษาเพื่อการบริหารกิจการของสมาคมและเพื่อประโยชน์ในการกำกับดูแลการบริหารกิจการของสมาคม
22.5 แต่งตั้งเลขาธิการสมาคม
22.6

 
กำหนดข้อบังคับระเบียบ ประกาศ คำสั่ง และจรรยาบรรณที่เกี่ยวกับการทำธุรกิจหลักทรัพย์หรือที่ให้สมาชิกหรือผู้เกี่ยวข้องถือปฏิบัติ  รวมทั้งพิจารณาลงโทษสมาชิกหรือผู้เกี่ยวข้อง ซึ่งฝ่าฝืนไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับ ระเบียบ ประกาศ คำสั่ง หรือจรรยาบรรณดังกล่าวด้วย

ข้อ 23.

 

 





 

อำนาจหน้าที่ของกรรมการในตำแหน่งต่างๆ ดังนี้
23.1  นายกสมาคม เป็นผู้แต่งตั้งกรรมการเพื่อดำรงตำแหน่งต่างๆ ตามที่เห็นสมควร และมีหน้าที่กำกับดูแลการบริหารกิจการของสมาคมให้เป็นไปตามข้อบังคับและระเบียบในการปฏิบัติงานของสมาคม เป็นผู้แทนของสมาคมในกิจการอันเกี่ยวกับบุคคลภายนอก และเป็นประธานในที่ประชุมของคณะกรรมการตลอดจนในที่ประชุมใหญ่สมาชิก
23.2 อุปนายกสมาคม มีหน้าที่เป็นผู้ช่วยเหลือนายกสมาคมในกิจการทั้งปวงอันอยู่ในอำนาจหน้าที่ของนายกสมาคม และเป็นผู้ทำการแทนนายกสมาคม เมื่อนายกสมาคมไม่อยู่หรือไม่อาจปฏิบัติหน้าที่ได้
23.3 เหรัญญิกสมาคม มีหน้าที่กำกับดูแลรักษาการจ่ายเงิน การทำบัญชีการเงิน การเก็บรักษาทรัพย์สินและพัสดุของสมาคม ตลอดจนปฏิบัติหน้าที่อื่นๆ ตามที่คณะกรรมการจะได้มอบหมาย
23.4 นายทะเบียนสมาคม มีหน้าที่กำกับดูแลจัดทำทะเบียนสมาชิก และทะเบียนต่างๆ อันมิใช่ทะเบียนเกี่ยวกับ    การเงินของสมาคม ตลอดจนปฏิบัติหน้าที่อื่นๆ ตามที่คณะกรรมการจะได้มอบหมาย
ข้อ 24.







 
เลขาธิการสมาคมให้คณะกรรมการเป็นผู้แต่งตั้ง โดยให้ปฏิบัติงานเต็มเวลาและให้ได้รับเงินเดือนและผลประโยชน์ตอบแทนอย่างอื่นตามที่คณะกรรมการกำหนด และมีหน้าที่รับผิดชอบด้านการวางแผนงาน การบริหารจัดการด้านการเงิน ภาษี ความเสี่ยง งานด้านทรัพยากรบุคคล งบประมาณ และการเผยแพร่ประชาสัมพันธ์สมาคม และทำหน้าที่ในการโต้ตอบหนังสือ เก็บรักษาเอกสารต่างๆ ของสมาคมเป็นเลขานุการในที่ประชุมคณะกรรมการ และที่ประชุมใหญ่ ตลอดจนปฏิบัติหน้าที่อื่นๆ ตามที่คณะกรรมการจะได้มอบหมายและวาระการดำรงตำแหน่งตามที่คณะกรรมการจะกำหนด

     มิให้นำความในข้อ 15.1 ข้อ 15.2 ข้อ 16.4 และข้อ 16.5 มาใช้บังคับแก่การดำรงตำแหน่งหรือพ้นจากตำแหน่งกรรมการของเลขาธิการสมาคม
 
หมวดที่ 7 จรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจ
ข้อ 25. ในการประกอบธุรกิจ สมาชิกต้องถือปฏิบัติตามจรรยาบรรณต่อไปนี้
(1) สมาชิกต้องประกอบธุรกิจด้วยความซื่อสัตย์ สุจริต และมีจริยธรรมในการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องกับลูกค้า หรือประชาชน รวมทั้ง
สมาชิกอื่น
(2) สมาชิกต้องปฏิบัติต่อลูกค้าอย่างเป็นธรรม และไม่เลือกปฏิบัติ ตลอดจนให้บริการ โดยใช้ความรู้ความสามารถอย่างเต็มที่ ด้วยความ
ระมัดระวังรอบคอบ ด้วยข้อมูลที่เพียงพอและมีหลักฐานที่สามารถอ้างอิงได้
(3) สมาชิกต้องเปิดเผยให้ลูกค้าทราบ ในกรณีที่สมาชิกมีส่วนได้เสียไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม เกี่ยวเนื่องกับเรื่องที่ให้บริการนั้น
(4) ห้ามมิให้สมาชิกเปิดเผยข้อมูลของลูกค้าที่ตนได้ล่วงรู้มาเนื่องจากการดำเนินธุรกิจ อันเป็นข้อมูลที่ตามปกติวิสัยจะพึงสงวนไว้ไม่
เปิดเผย เว้นแต่เป็นการเปิดเผยตามหน้าที่ตามกฎหมาย หรือเป็นการเปิดเผยเพื่อประโยชน์ต่อระบบสถาบันการเงินหรือประชาชน
(5)
ห้ามมิให้สมาชิกให้ความช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำอันเป็นความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือการกระทำอันเป็นความผิดเกี่ยวกับทรัพย์โดยทุจริต หรือการกระทำอันเป็นภัยต่อเศรษฐกิจหรือความมั่นคงของประเทศ  ตลอดจนปกปิดหรือมีส่วนในการยักย้ายหรือจำหน่ายทรัพย์สินที่ได้มาเนื่องจากการกระทำดังกล่าว
ข้อ 26.
สมาคมอาจกำหนดจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจขึ้นเพิ่มเติมหรือกำหนดขึ้นเฉพาะสำหรับธุรกิจของสมาชิกแต่ละประเภทก็ได้
 
หมวดที่ 8 การลงโทษสมาชิก
ข้อ 27. สมาชิกใดฝ่าฝืนไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับ ระเบียบ ประกาศ คำสั่งหรือจรรยาบรรณของสมาคม สมาชิกนั้นอาจได้รับการลงโทษในลักษณะอย่างหนึ่งอย่างใดหรือหลายอย่างประกอบกันดังต่อไปนี้ได้
1. ภาคทัณฑ์
2. ปรับ
3. ตัดสิทธิในการใช้สิทธิใด ๆ ในฐานะสมาชิกของสมาคม
4. ให้พ้นจากสมาชิกภาพ
     ให้การลงโทษตาม (1) (2) และ (3) เป็นไปตามมติของคณะกรรมการ และให้การลงโทษตาม (4) เป็นไปตามมติที่ประชุมใหญ่ของสมาคม
 
ข้อ 28. ในกรณีที่จะมีการพิจารณาลงโทษสมาชิกรายใดตามข้อ 27. (3) และ (4) ให้คณะกรรมการแต่งตั้งคณะอนุกรรมการขึ้นคณะหนึ่งเพื่อพิจารณาสอบสวนหาข้อเท็จจริงและทำความเห็นสรุปเสนอการลงโทษตามข้อ 27. (3) ต่อคณะกรรมการ และการลงโทษตามข้อ 27. (4) ต่อที่ประชุมใหญ่ของสมาคมแล้วแต่กรณี เพื่อประกอบการพิจารณาลงโทษก่อน
      คณะอนุกรรมการให้มีจำนวนไม่น้อยกว่าสามคน โดยจะแต่งตั้งจากผู้แทนสมาชิกและ/หรือบุคคลภายนอก ผู้ทรงคุณวุฒิใน
เรื่องของธุรกิจหลักทรัพย์ก็ได้
 
ข้อ 29. ในการพิจารณาสอบสวนหาข้อเท็จจริงของคณะอนุกรรมการ จะต้องแจ้งข้อกล่าวหาให้สมาชิกผู้ถูกกล่าวหาได้ทราบ และให้โอกาส
แก่สมาชิกผู้นั้นที่จะชี้แจงหรือเสนอพยานหลักฐานเพื่อแก้ข้อกล่าวหาที่มีต่อตนด้วยเสมอ
หมวดที่ 9 การประชุมใหญ่
ข้อ 30.


 
ให้มีการประชุมใหญ่สามัญประจำปีของสมาคมภายในเก้าสิบวันนับแต่วันสิ้นงวดปีการบัญชีของสมาคม
     คณะกรรมการจะเรียกประชุมวิสามัญเมื่อใดก็ได้ตามที่เห็นสมควร หรือเมื่อมีสมาชิกไม่น้อยกว่าสิบราย ร้องขอเป็นลายลักษณ์อักษรให้เรียกประชุม
 
ข้อ 31.

 
ให้ส่งหนังสือบอกกล่าวนัดประชุมใหญ่สามัญและวิสามัญไปยังสมาชิกให้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่าเจ็ดวันก่อนวันประชุม  พร้อมกับแจ้งให้ทราบว่าเรียกประชุมเพื่อการใด
 
ข้อ 32.


 
ในวันประชุมต้องมีสมาชิกมาประชุมไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนสมาชิกทั้งหมดจึงจะครบเป็นองค์ประชุม
     ในกรณีการประชุมวิสามัญเพราะเหตุที่มีสมาชิกเป็นผู้ร้องขอ จะต้องมีสมาชิกมาประชุมเป็นจำนวนไม่น้อยกว่าสองในสามของจำนวนสมาชิกทั้งหมดจึงจะครบเป็นองค์ประชุม
 
ข้อ 33.



 
การประชุมใหญ่ที่ได้นัดเรียกประชุม ณ วันและเวลาใด หากล่วงพ้นกำหนดนัดแล้วหนึ่งชั่วโมง ยังมีสมาชิกมาไม่ครบองค์ประชุม  ถ้าการประชุมใหญ่คราวนั้นได้เรียกนัดเพราะสมาชิกร้องขอ ให้ยกเลิกการประชุมโดยไม่ต้องเรียกประชุมตามที่ร้องขออีก ถ้ามิใช่เพราะสมาชิกร้องขอ ให้เลื่อนการประชุมคราวนั้นไป และให้ทำการบอกกล่าวนัดประชุมอีกครั้งหนึ่ง ภายในกำหนดเวลาสิบสี่วันนับแต่วันนัดประชุมใหญ่คราวแรก และในการประชุมคราวหลังนี้มีสมาชิกมาประชุมมากน้อยเพียงใดก็ให้ถือเป็นองค์ประชุม
 
ข้อ 34.
 
ให้นายกสมาคมเป็นประธานในที่ประชุมใหญ่
 
ข้อ 35.






 
กิจการที่พึงกระทำในที่ประชุมใหญ่สามัญ ได้แก่
35.1 รับรองรายงานการประชุมใหญ่คราวก่อน
35.2 คณะกรรมการรายงานผลการดำเนินงานในรอบปีที่ผ่านมา
35.3 พิจารณาอนุมัติงบดุล และบัญชีรายได้รายจ่ายของสมาคม
35.4 พิจารณาเลือกตั้งนายกสมาคมและกรรมการของสมาคม (ถ้ามี)
35.5 พิจารณาแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของสมาคม และกำหนดค่าตอบแทน
35.6 พิจารณาเรื่องอื่น ๆ (ถ้ามี)
ข้อ 36.

 
ให้ที่ประชุมใหญ่วิสามัญปรึกษากิจการได้เฉพาะหัวข้อที่ระบุไว้ในหนังสือบอกกล่าวนัดประชุมเท่านั้น จะปรึกษากิจการอื่นอันใดมิได้
 
ข้อ 37.

 
เว้นแต่มีการกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การลงมติในที่ประชุมใหญ่ให้ถือคะแนนเสียงข้างมากของสมาชิกซึ่งมาประชุมและออกเสียงลงคะแนน โดยให้ถือว่าสมาชิกแต่ละรายมีคะแนนเสียงเป็นหนึ่งเสียง  ไม่ว่าจะเป็นการลงคะแนนโดยวิธีลับหรือวิธีเปิดเผยถ้าคะแนนเสียงเท่ากันให้ประธานในที่ประชุมเป็นผู้ชี้ขาด
หมวดที่ 10 การเงินการบัญชีของสมาคม
ข้อ 38. ให้คณะกรรมการจัดทำงบดุลและบัญชีรายได้รายจ่ายปีละ 1 ครั้ง  แล้วส่งให้ผู้สอบบัญชีตรวจสอบภายในเวลาไม่เกินเดือนมกราคมของปีถัดไป โดยให้ถือเอาวันที่ 31 ธันวาคมของทุกปีเป็นวันสิ้นรอบปีการบัญชีของสมาคม
 
ข้อ 39. ให้คณะกรรมการจัดทำรายงานแสดงผลการดำเนินกิจการของสมาคมรอบปีที่ผ่านมา เพื่อเสนอต่อที่ประชุมใหญ่สามัญ
 
ข้อ 40. ผู้สอบบัญชีซึ่งที่ประชุมใหญ่เลือกตั้งมีอำนาจเข้าตรวจสอบสมุดบัญชี และบรรดาเอกสารเกี่ยวกับการเงินของสมาคม  และมีสิทธิสอบถามกรรมการ ตลอดจนเจ้าหน้าที่ของสมาคมทุกคนที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับบัญชีและเอกสารดังกล่าว ในการนี้กรรมการและเจ้าหน้าที่จะต้องช่วยเหลือและให้ความสะดวกทุกประการเพื่อตรวจสอบเช่นว่านั้น
 
ข้อ 41. สมุดบัญชี และเอกสารการเงินของสมาคมจะต้องเก็บรักษาไว้ ณ สำนักงานของสมาคม และให้อยู่ในความดูแลรับผิดชอบของเหรัญญิกของสมาคมหรือผู้ที่คณะกรรมการได้มอบหมาย
 
ข้อ 42. เงินสดของสมาคมจะต้องนำฝากไว้ ณ ธนาคารพาณิชย์ สถาบันการเงิน หรือการลงทุน ซึ่งตั้งอยู่ในเขตท้องที่จังหวัดที่สมาคมตั้งอยู่ในนามของสมาคม โดยความเห็นชอบของที่ประชุมคณะกรรมการ การบริหารเงินสด การฝาก และการถอนเงินของสมาคมให้เป็นไปตามที่คณะกรรมการกำหนด
     กรณีคณะกรรมการยังไม่ได้กำหนดและให้ความเห็นชอบการเงินและการบัญชีของสมาคม ให้นายกสมาคม อุปนายก เหรัญญิก หรือเลขาธิการสองในสี่คนลงนามร่วมกันในการสั่งจ่ายเงินเกี่ยวกับกิจการสมาคม
 
หมวดที่ 11 การแก้ไขข้อบังคับ การเลิกสมาคม และการชำระบัญชี
ข้อ 43. ข้อบังคับของสมาคมจะแก้ไขเพิ่มเติมได้โดยความเห็นชอบของคณะอนุกรรมการพิจารณาการแก้ไขข้อบังคับ  ซึ่งแต่งตั้งขึ้นโดยคณะกรรมการ  หากคณะอนุกรรมการพิจารณาแล้วมีความเห็นว่าสมควรให้แก้ไขข้อบังคับ ก็ให้เสนอความเห็นนั้นต่อคณะกรรมการ  เมื่อคณะกรรมการเห็นชอบด้วยกับการที่จะแก้ไขนั้นแล้ว ก็ให้คณะกรรมการนำข้อเสนอแก้ไขดังกล่าวต่อที่ประชุมใหญ่ของสมาชิก
      มติของคณะกรรมการที่เห็นชอบด้วยกับข้อเสนอแก้ไขต้องมีจำนวนเสียงไม่น้อยกว่าสามในสี่ของคณะกรรมการทั้งหมด  และมติของที่ประชุมใหญ่ที่เห็นชอบให้แก้ไขก็จะต้องประกอบด้วยคะแนนเสียงไม่น้อยกว่าสามในสี่ของจำนวนสมาชิกที่เข้าร่วมประชุม
 
ข้อ 44. การเลิกสมาคม สมาคมจะเลิกกิจการด้วยเหตุดังต่อไปนี้
 
44.1  ล้มละลาย
44.2 ที่ประชุมใหญ่ลงมติให้เลิกด้วยคะแนนเสียงไม่น้อยกว่าสามในสี่ของสมาชิกทั้งหมด
44.3 จำนวนสมาชิกของสมาคมลดลงเหลือต่ำกว่าสิบห้าราย
44.4 เมื่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์มีคำสั่งตามกฎหมายให้เลิกสมาคม
 
ข้อ 45. การชำระบัญชี เมื่อสมาคมนี้ต้องเลิกไปเพราะเหตุหนึ่งเหตุใด ให้มีการชำระบัญชีของสมาคม ในกรณีที่สมาคมต้องเลิกไปตามข้อ 44.2 ให้ที่ประชุมใหญ่คราวนั้นลงมติเลือกตั้งกำหนดตัวผู้ชำระบัญชีเสียด้วย
      ในกรณีที่สมาคมต้องเลิกไปตามข้อ 44.4 คณะกรรมการชุดสุดท้ายเป็นผู้ชำระบัญชี
      หากมีทรัพย์สินของสมาคมเหลือจากการชำระบัญชี ให้ยกให้แก่นิติบุคคลในประเทศไทยที่มีวัตถุประสงค์เกี่ยวกับการกุศลสาธารณะแห่งหนึ่งแห่งใด หรือหลายแห่ง ตามมติของที่ประชุมใหญ่
 
หมวดที่ 12 บทเฉพาะกาล
ข้อ 46.







 
เมื่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้อนุมัติข้อบังคับฉบับนี้ของสมาคมแล้ว
 
46.1

 
ให้นายกสมาคม เลขาธิการ คณะกรรมการ คณะอนุกรรมการ ที่ปรึกษา อุปนายกสมาคม เหรัญญิกสมาคม นายทะเบียนสมาคม ซึ่งดำรงตำแหน่งอยู่ในวันก่อนวันที่ข้อบังคับฉบับนี้ใช้บังคับ อยู่ในตำแหน่งตามวาระและปฏิบัติหน้าที่ต่อไป จนกว่าจะมีการเลือกตั้งหรือแต่งตั้งใหม่ตามที่กำหนดไว้ในข้อบังคับฉบับนี้ 
46.2


 
ให้บรรดาระเบียบ ประกาศ คำสั่ง วิธีปฏิบัติ หนังสือเวียน จรรยาบรรณ มาตรฐาน แนวทางปฏิบัติงานที่คณะกรรมการของสมาคมออกตามความในข้อบังคับของสมาคมที่ยังใช้บังคับอยู่ในวันก่อนวันที่ข้อบังคับฉบับนี้ใช้บังคับ ยังคงใช้บังคับได้ต่อไป จนกว่าจะได้มีการประกาศ ระเบียบ คำสั่ง วิธีปฏิบัติ หนังสือเวียน จรรยาบรรณ มาตรฐาน แนวทางปฏิบัติงานเป็นอย่างอื่นตามที่กำหนดไว้ในข้อบังคับฉบับนี้
   
TOP