ชมรม
ดาวน์โหลดข้อมูล
ข้อบังคับชมรม Compliance
สรุปลักษณะพฤติกรรมการทำธุรกรรมของลูกค้าที่เข้าข่ายควรสงสัย
การสัมมนาในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์เรื่อง “การพิสูจน์และยืนยันตัวตนรูปแบบดิจิทัล สำหรับงานด้าน Compliance”
หลักสูตรอบรมความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (ASCO Compliance Training Program) ปี 2566
หลักสูตรอบรม Compliance Officer ปี 2567
หลักสูตรอบรมความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (ASCO Compliance Training Program) ปี 2568 ในหัวข้อ “กฎหมายฟอกเงิน”
หลักสูตรอบรมความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (ASCO Compliance Training Program) ปี 2568 ผ่านระบบ E-Learning
การบรรยายพิเศษเรื่อง “แนวทางปฏิบัติ เรื่อง บุคคลที่มีสถานภาพทางการเมือง (Politically Exposed Persons : PEPs) และแนวทางการตรวจสอบของสำนักงาน ปปง. รวมถึงข้อสังเกตที่พบจากการตรวจสอบธุรกิจหลักทรัพย์”
หลักสูตรอบรม Compliance Officer ปี 2569
| หัวข้อ | แก้ไขล่าสุด | ดาวน์โหลด |
| กำหนดการอบรม วันที่ 3 กันยายน 2569 (ณ โรงแรม ดิ โอกุระ เพรสทีจ กรุงเทพฯ) | 02 ก.ย. 2026 |  |
| กำหนดการอบรม วันที่ 24, 26, 28, 31 สิงหาคม 2569 และวันที่ 3 กันยายน 2569 | 26 ส.ค. 2026 | |
| วันที่ 24 ส.ค. 69 : กฎเกณฑ์ ASCO | 24 ส.ค. 2026 | |
| วันที่ 24 ส.ค. 69 : AI | 21 ส.ค. 2026 | |
| วันที่ 26 ส.ค. 69 การปรับปรุงการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ฯ (เอกสารอบรมส่งให้สำหรับผู้ลงทะเบียนเข้ารับการอบรมเท่านั้น ทั้งนี้ ห้ามเผยแพร่) | 24 ส.ค. 2026 |  |
| วันที่ 26 ส.ค. 69 การขายหลักทรัพย์โดยยังไม่มีหลักทรัพย์ในครอบครอง และการให้บริการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ (เอกสารอบรมส่งให้สำหรับผู้ลงทะเบียนเข้ารับการอบรมเท่านั้น ทั้งนี้ ห้ามเผยแพร่) | 24 ส.ค. 2026 | |
| วันที่ 26 ส.ค. 69 แนวทางพิจารณาการรายงานการเปลี่ยนแปลงระบบงาน ที่มีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อการประกอบธุรกิจ พร้อมยกตัวอย่างกรณีที่มีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ (เอกสารอบรมส่งให้สำหรับผู้ลงทะเบียนเข้ารับการอบรมเท่านั้น ทั้งนี้ ห้ามเผยแพร่) | 24 ส.ค. 2026 | |
| วันที่ 26 ส.ค. 69 การนำข้อมูลที่สำนักงาน ก.ล.ต. เผยแพร่มาประยุกต์ใช้กำกับดูแลและบริหารความเสี่ยง (เช่น บล. 10) (เอกสารอบรมส่งให้สำหรับผู้ลงทะเบียนเข้ารับการอบรมเท่านั้น ทั้งนี้ ห้ามเผยแพร่) | 24 ส.ค. 2026 | |
| วันที่ 26 ส.ค. 69 การดำเนินธุรกิจอย่างมีความรับผิดชอบ (Responsible Business) (เอกสารอบรมส่งให้สำหรับผู้ลงทะเบียนเข้ารับการอบรมเท่านั้น ทั้งนี้ ห้ามเผยแพร่) | 24 ส.ค. 2026 | |
| วันที่ 26 ส.ค. 69 กำกับดูแลตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่เป็นบุคคลธรรมดา (เอกสารอบรมส่งให้สำหรับผู้ลงทะเบียนเข้ารับการอบรมเท่านั้น ทั้งนี้ ห้ามเผยแพร่) | 24 ส.ค. 2026 | |
| วันที่ 26 ส.ค. 69 การปรับปรุงนิยามผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องขอรับความเห็นชอบ (เอกสารอบรมส่งให้สำหรับผู้ลงทะเบียนเข้ารับการอบรมเท่านั้น ทั้งนี้ ห้ามเผยแพร่) | 24 ส.ค. 2026 | |
| วันที่ 26 ส.ค. 69 ลักษณะต้องห้ามของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (เอกสารอบรมส่งให้สำหรับผู้ลงทะเบียนเข้ารับการอบรมเท่านั้น ทั้งนี้ ห้ามเผยแพร่) | 24 ส.ค. 2026 | |
| วันที่ 28 ส.ค. 69 AI / IT Security / IT Audit (เอกสารอบรมส่งให้สำหรับผู้ลงทะเบียนเข้ารับการอบรมเท่านั้น ทั้งนี้ ห้ามเผยแพร่) | 27 ส.ค. 2026 | |
| วันที่ 28 ส.ค. 69 ข้อสังเกตจากการเข้ามาตรวจสอบบริษัทหลักทรัพย์ และ ความคาดหวังของสำนักงาน ก.ล.ต. รวมถึงประเด็นความผิดที่พบบ่อยระหว่างปี 2568-2569 และประเด็นอื่น ๆ (เอกสารอบรมส่งให้สำหรับผู้ลงทะเบียนเข้ารับการอบรมเท่านั้น ทั้งนี้ ห้ามเผยแพร่) | 27 ส.ค. 2026 | |
| วันที่ 31 ส.ค. 69 : การกำกับดูแลพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายที่ไม่เหมาะสมของ SET/TFEX และการกำกับดูแลบริษัทสมาชิกของ SET/TFEX | 27 ส.ค. 2026 | |
| วันที่ 31 ส.ค. 69 : การซื้อขายตราสารหนี้ (Bond Connect) | 27 ส.ค. 2026 | |
| วันที่ 31 ส.ค. 69 : การปรับปรุงมาตรการเพื่อยกระดับความเชื่อมั่น - (เพิ่มเติม) | 02 ก.ย. 2026 | |
| วันที่ 3 ก.ย. 69 : Compliance Unlocked: เทคนิคและเคล็ดลับจากการปฏิบัติงานจริง และ Workshop : Compliance Challenge: Real Cases, Real Decisions (Download ไฟล์เอกสารประกอบการอบรมผ่าน QR Code ณ จุดลงทะเบียนในวันที่มีการอบรม) | 02 ก.ย. 2026 | |