ชมรม
ดาวน์โหลดข้อมูล
ข้อบังคับชมรม Compliance
สรุปลักษณะพฤติกรรมการทำธุรกรรมของลูกค้าที่เข้าข่ายควรสงสัย
การสัมมนาในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์เรื่อง “การพิสูจน์และยืนยันตัวตนรูปแบบดิจิทัล สำหรับงานด้าน Compliance”
หลักสูตรอบรมความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (ASCO Compliance Training Program) ปี 2566
หลักสูตรอบรม Compliance Officer ปี 2567
การอบรมหลักสูตร Compliance Officer ในหัวข้อ “สรุปกฎเกณฑ์และแนวปฏิบัติที่ออกโดยสำนักงาน ปปง. ความคาดหวังในการกำกับดูแล และกรณีศึกษา”
หลักสูตรอบรมความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (ASCO Compliance Training Program) ปี 2568
| หัวข้อ | แก้ไขล่าสุด | ดาวน์โหลด |
| กำหนดการอบรม วันที่ 2, 4, 8, 10, 12, 16 กันยายน 2568 (ฉบับปรับปรุง ณ วันที่ 29 ส.ค. 2568) | 29 ส.ค. 2025 |  |
| วันที่ 2 ก.ย. 68 (1/4) : เกณฑ์การส่งคำสั่งไม่เหมาะสม และการเปิดเผยรายชื่อผู้ลงทุนที่มีการส่งคำสั่งที่ไม่เหมาะสม | 29 ส.ค. 2025 | |
| วันที่ 2 ก.ย. 68 (2/4) : Update เกณฑ์ซื้อขายและมาตรการยกระดับการกำกับดูแล | 29 ส.ค. 2025 | |
| วันที่ 2 ก.ย. 68 (3/4) : New Products, Gross / Net Margin (แนวทาง FI club), การรายงาน Account Profile และคำสั่งไม่เหมาะสมที่พบบ่อย (Marking the close / Wash sale) | 29 ส.ค. 2025 | |
| วันที่ 2 ก.ย. 68 (4/4) : การกำกับและตรวจสอบสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ฯ | 29 ส.ค. 2025 | |
| วันที่ 4 ก.ย. 68 (1/5) : กฎหมายควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน หลักเกณฑ์การลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ | 29 ส.ค. 2025 | |
| วันที่ 4 ก.ย. 68 (2/5) : มาตรการป้องปรามการเก็งกำไรค่าเงินบาท | 29 ส.ค. 2025 | |
| วันที่ 4 ก.ย. 68 (3/5) : หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาต | 29 ส.ค. 2025 | |
| วันที่ 4 ก.ย. 68 (4/5) : การรายงานธุรกรรมเงินตราต่างประเทศสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ | 29 ส.ค. 2025 | |
| วันที่ 4 ก.ย. 68 (5/5) : แนวทางการกำกับดูแลให้มีกลไกที่ลูกค้าสามารถใช้สิทธิส่งข้อมูลที่อยู่กับภาคสถาบันการเงินได้ (ภายใต้โครงการ Your Data ส่วนของ ธปท.) | 29 ส.ค. 2025 | |