TH EN
home > กฎเกณฑ์ > สรุปกฎเกณฑ์สำคัญ
สมาชิกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย

ขั้นตอนการเข้าเป็นสมาชิก

     1.บริษัทหลักทรัพย์ที่มีคุณสมบัติและมีความประสงค์จะสมัครเข้าเป็นสมาชิก ให้ยื่นใบสมัครต่อเลขาธิการสมาคม

     2.บริษัทหลักทรัพย์ที่มีคุณสมบัติ คือ เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จากกระทรวงการคลัง (ไม่รวมถึงใบอนุญาตประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทที่ให้บริการแบบจำกัดชนิดของตราสารอื่นใดที่มิใช่ตราสารทุน)

     3.เมื่อผู้สมัครมีคุณสมบัติตามที่กำหนด เลขาธิการสมาคมจะนำใบสมัครเสนอต่อคณะกรรมการพิจารณาคุณสมบัติและรับบริษัทหลักทรัพย์นั้นเป็นสมาชิก

     4.สมาชิกภาพเริ่มตั้งแต่วันที่ผู้สมัครชำระค่าลงทะเบียน และ ค่าบำรุง

สมาชิกภาพสิ้นสุดลงเมื่อ 

  • ลาออก
  • ล้มละลาย หรือเลิกประกอบกิจการ
  • ไม่ชำระค่าบำรุง และคณะกรรมการมีมติให้พ้นจากการเป็นสมาชิก
  • ถูกทางการเพิกถอนใบอนุญาต
  • ที่ประชุมใหญ่ของสมาคมมีมติให้เพิกถอนด้วยคะแนนเสียงไม่น้อยกว่า 2 ใน 3 ของที่ประชุม และไม่น้อยกว่า 1 ใน 3 ของสมาชิกทั้งหมด

สิทธิของสมาชิก

  • ได้รับความช่วยเหลือในกิจการตามวัตถุประสงค์ของสมาคม
  • เสนอความเห็นหรือให้คำแนะนำต่อสมาคมหรือคณะกรรมการ เกี่ยวกับกิจการของสมาคมเพื่อการพัฒนาสมาคม
  • ตรวจสอบทรัพย์สิน หรือกิจการของสมาคม
  • เข้าร่วมประชุม อภิปราย แสดงความคิดเห็น ซักถามคณะกรรมการ เสนอญัตติในการประชุมใหญ่ของสมาคม
  • มีสิทธิประดับเครื่องหมายสมาคม

หน้าที่ของสมาชิก

  • ปฏิบัติตามข้อบังคับ ระเบียบ ประกาศ คำสั่ง วิธีปฏิบัติ หนังสือเวียน จรรยาบรรณ มาตรฐาน แนวทางปฏิบัติงานที่สมาคมกำหนด
  • ประกอบธุรกิจตามจรรยาบรรณอันดีของธุรกิจเพื่อประโยชน์ส่วนรวมของสมาชิกและประชาชน
  • ประกอบธุรกิจด้วยความสุจริตและยุติธรรมต่อลูกค้า
  • ร่วมมือกับสมาคมในกิจการต่าง ๆ ของสมาคม
  • ปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่ ตลท. สำนักงาน ก.ล.ต. และหน่วยงานที่กำกับดูและสมาชิก
  • ยินยอมให้สมาคม หรือหน่วยงานภายนอกที่สมาคมมอบหมายให้เข้าตรวจสอบการดำเนินงานรวมถึงยินยอมให้หน่วยงานภายนอกส่งข้อมูลเอกสารให้กับสมาคม

 

TOP