ขั้นตอนการเข้าเป็นสมาชิก

1. บริษัทหลักทรัพย์ที่มีคุณสมบัติและมีความประสงค์จะสมัครเข้าเป็นสมาชิก ให้ยื่นใบสมัครต่อเลขาธิการสมาคม
2. บริษัทหลักทรัพย์ที่มีคุณสมบัติ คือ เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ไม่ว่าประเภทใด
3. เลขาธิการสมาคมนำใบสมัครเสนอต่อคณะอนุกรรมการรับสมาชิก เพื่อพิจารณามีมติ
4. เลขาธิการสมาคมนำมติที่ประชุมคณะอนุกรรมการรรับสมาชิกเสนอต่อที่ประชุมคณะกรรมการ
   (มติของคณะกรรมการให้เสนอผู้สมัครให้ที่ประชุมใหญ่พิจารณา ต้องได้รับคะแนนเสียงไม่น้อยกว่า 3 ใน 4 ของคณะกรรมการ)
5. เมื่อคณะกรรมการมีมติเห็นควร ให้เลขาธิการเสนอใบสมัครต่อที่ประชุมใหญ่
   (มติของที่ประชุมใหญ่ให้รับผู้สมัครเข้าเป็นสมาชิก ต้องได้รับคะแนนเสียงไม่น้อยกว่า 3 ใน 4 ของสมาชิกที่มาประชุม)
6. สมาชิกภาพเริ่มตั้งแต่วันที่ผู้สมัครชำระค่าลงทะเบียน และ ค่าบำรุง

สมาชิกภาพสิ้นสุดลงเมื่อ

• ลาออก
• ล้มละลาย หรือเลิกประกอบกิจการ
• ไม่ชำระค่าบำรุง และคณะกรรมการมีมติให้พ้นจากการเป็นสมาชิก
• ถูกทางการเพิกถอนใบอนุญาต
• ที่ประชุมใหญ่ของสมาคมมีมติให้เพิกถอนด้วยคะแนนเสียงไม่น้อยกว่า 2 ใน 3 ของที่ประชุม และไม่น้อยกว่า 1 ใน 3 ของสมาชิกทั้งหมด

สิทธิของสมาชิก

• ได้รับความช่วยเหลือในกิจการตามวัตถุประสงค์ของสมาคม
• เสนอความเห็นหรือให้คำแนะนำต่อสมาคมหรือคณะกรรมการ เกี่ยวกับกิจการของสมาคมเพื่อการพัฒนาสมาคม
• ตรวจสอบทรัพย์สิน หรือกิจการของสมาคม
• เข้าร่วมประชุม อภิปราย แสดงความคิดเห็น ซักถามคณะกรรมการ เสนอญัตติในการประชุมใหญ่ของสมาคม
• มีสิทธิประดับเครื่องหมายสมาคม

หน้าที่ของสมาชิก

• ปฏิบัติตามข้อบังคับ ระเบียบ ประกาศ คำสั่ง วิธีปฏิบัติ หนังสือเวียน จรรยาบรรณ มาตรฐาน แนวทางปฏิบัติงาน
  ที่สมาคมกำหนด
• ประกอบธุรกิจตามจรรยาบรรณอันดีของธุรกิจเพื่อประโยชน์ส่วนรวมของสมาชิกและประชาชน
• ประกอบธุรกิจด้วยความสุจริตและยุติธรรมต่อลูกค้า
• ร่วมมือกับสมาคมในกิจการต่าง ๆ ของสมาคม
• ปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่ ตลท. สำนักงาน ก.ล.ต.
  และหน่วยงานที่กำกับดูและสมาชิก
• ยินยอมให้สมาคม หรือหน่วยงานภายนอกที่สมาคมมอบหมายให้เข้าตรวจสอบการดำเนินงาน
  รวมถึงยินยอมให้หน่วยงานภายนอกส่งข้อมูลเอกสารให้กับสมาคม