สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย
TH
EN
ลิงค์เพิ่มเติม
ผังเว็บไซต์
ติดต่อสมาคม
หน้าหลัก
เกี่ยวกับสมาคม
1
เกี่ยวกับสมาคม
2
วิสัยทัศน์และพันธกิจ
3
วัตถุประสงค์
4
ข้อบังคับสมาคม
5
คณะกรรมการ
6
โครงสร้างสมาคม
7
บริษัทสมาชิก
8
รายงานประจำปี
9
International Relations
ชมรม
1
ชมรมวาณิชธนกิจ
2
ชมรมผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์
3
ชมรมเทคโนโลยีสารสนเทศ
4
ชมรมปฏิบัติการหลักทรัพย์
5
ชมรมผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
6
ชมรมบริหารทรัพยากรบุคคลบริษัทหลักทรัพย์
7
ชมรมผู้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน
หลักสูตรที่ปรึกษาทางการเงิน
1
คณะอนุกรรมการพัฒนาหลักสูตรและการสอบ
2
หลักสูตรที่ปรึกษาทางการเงิน
3
หลักสูตรทบทวน/เพิ่มพูนความรู้
4
รับฟังความคิดเห็น
5
ตารางอบรม/ทดสอบ
6
ตรวจสอบชั่วโมงสะสม
7
ลงทะเบียนออนไลน์
ศูนย์ข้อมูล
1
ภาวะธุรกิจหลักทรัพย์
2
บทความ
3
เอกสารเผยแพร่
4
รายชื่อหลักทรัพย์ DW
5
ผู้แนะนำลูกค้า
6
รายชื่อผู้มีอำนาจซื้อขายฯ- Put Through
ภาพกิจกรรม
กฎเกณฑ์
ข่าวสารและกิจกรรม
home
>
กฎเกณฑ์
>
กฎเกณฑ์แยกตามหมวดหมู่
>
การกำกับดูแล/ ควบคุมภายใน
กฎเกณฑ์
สรุปกฎเกณฑ์สำคัญ
กฎเกณฑ์แยกตามหมวดหมู่
สมาชิก
ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
ธุรกิจอื่น/ ธุรกรรมที่เกี่ยวข้อง
การกำกับดูแล/ ควบคุมภายใน
บุคลากรในตลาดทุน
ค้นหากฎเกณฑ์
ถาม-ตอบ
สำหรับสมาชิก
การกำกับดูแล/ ควบคุมภายใน
กฎเกณฑ์ฉบับใช้งาน
กฎเกณฑ์รวมฉบับยกเลิก
1. การซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน
ข้อบังคับ / ประกาศ / ระเบียบ
หลักเกณฑ์การซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานและกรรมการบริษัทหลักทรัพย์
28/12/2012
วิธีปฏิบัติ / แนวทางการปฏิบัติงาน / คำสั่ง / หนังสือเวียน
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานและกรรมการบริษัทหลักทรัพย์
17/04/2023
2. การป้องความขัดแย้งทางผลประโยชน์
ข้อบังคับ / ประกาศ / ระเบียบ
การซื้อขายหลักทรัพย์ของสมาชิกหรือบริษัทที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับสมาชิกในฐานะนายหน้าหรือตัวแทนของลูกค้า
27/10/2021
3. การดูแลทรัพย์สินของลูกค้า
วิธีปฏิบัติ / แนวทางการปฏิบัติงาน / คำสั่ง / หนังสือเวียน
การแยกทรัพย์สินประเภทเงินของลูกค้า
27/08/2013
4. การปฏิบัติงานอื่นๆ
ข้อบังคับ / ประกาศ / ระเบียบ
หลักเกณฑ์และจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทสมาชิก (ฉบับประมวล)
13/11/2019
หลักเกณฑ์และจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทสมาชิก (ฉบับที่ 2)
13/11/2019
หลักเกณฑ์และจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทสมาชิก
28/11/2012
วิธีปฏิบัติ / แนวทางการปฏิบัติงาน / คำสั่ง / หนังสือเวียน
มาตรการช่วยเหลือลูกค้าจากผลกระทบการแพร่ระบาดของ COVID-19
15/04/2020
TOP