สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย
TH
EN
ลิงค์เพิ่มเติม
ผังเว็บไซต์
ติดต่อสมาคม
หน้าหลัก
เกี่ยวกับสมาคม
1
เกี่ยวกับสมาคม
2
วิสัยทัศน์และพันธกิจ
3
วัตถุประสงค์
4
ข้อบังคับสมาคม
5
คณะกรรมการ
6
โครงสร้างสมาคม
7
บริษัทสมาชิก
8
รายงานประจำปี
9
International Relations
ชมรม
1
ชมรมวาณิชธนกิจ
2
ชมรมผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์
3
ชมรมเทคโนโลยีสารสนเทศ
4
ชมรมปฏิบัติการหลักทรัพย์
5
ชมรมผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
6
ชมรมบริหารทรัพยากรบุคคลบริษัทหลักทรัพย์
หลักสูตรที่ปรึกษาทางการเงิน
1
คณะอนุกรรมการพัฒนาหลักสูตรและการสอบ
2
หลักสูตรที่ปรึกษาทางการเงิน
3
หลักสูตรทบทวน/เพิ่มพูนความรู้
4
รับฟังความคิดเห็น
5
ตารางอบรม/ทดสอบ
6
ตรวจสอบชั่วโมงสะสม
7
ลงทะเบียนออนไลน์
ศูนย์ข้อมูล
1
ภาวะธุรกิจหลักทรัพย์
2
บทความ
3
เอกสารเผยแพร่
4
รายชื่อหลักทรัพย์ DW
5
ผู้แนะนำลูกค้า
6
รายชื่อผู้มีอำนาจซื้อขายฯ- Put Through
ภาพกิจกรรม
กฎเกณฑ์
ข่าวสารและกิจกรรม
home
>
กฎเกณฑ์
>
กฎเกณฑ์แยกตามหมวดหมู่
>
บุคลากรในตลาดทุน
กฎเกณฑ์
สรุปกฎเกณฑ์สำคัญ
กฎเกณฑ์แยกตามหมวดหมู่
สมาชิก
ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
ธุรกิจอื่น/ ธุรกรรมที่เกี่ยวข้อง
การกำกับดูแล/ ควบคุมภายใน
บุคลากรในตลาดทุน
ค้นหากฎเกณฑ์
ถาม-ตอบ
สำหรับสมาชิก
บุคลากรในตลาดทุน
กฎเกณฑ์ฉบับใช้งาน
กฎเกณฑ์รวมฉบับยกเลิก
1. ผู้แนะนำการลงทุน
1.1 การปฏิบัติหน้าที่
วิธีปฏิบัติ / แนวทางการปฏิบัติงาน / คำสั่ง / หนังสือเวียน
แนวทางการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์
20/02/2009
1.2 การจ่ายผลตอบแทน
ข้อบังคับ / ประกาศ / ระเบียบ
การจ่ายผลตอบแทนให้แก่ผู้แนะนำการลงทุน ผู้จัดการสาขา และหัวหน้าทีมการตลาด (ฉบับประมวล)
01/06/2020
การจ่ายผลตอบแทนให้แก่ผู้แนะนำการลงทุน ผู้จัดการสาขา และหัวหน้าทีมการตลาด (ฉบับที่ 5)
01/06/2020
การจ่ายผลตอบแทนให้แก่ผู้แนะนำการลงทุน ผู้จัดการสาขา และหัวหน้าทีมการตลาด (ฉบับที่ 4)
06/09/2017
การจ่ายผลตอบแทนให้แก่ผู้แนะนำการลงทุน ผู้จัดการสาขา และหัวหน้าทีมการตลาด (ฉบับที่ 3)
29/09/2015
การจ่ายผลตอบแทนให้แก่ผู้แนะนำการลงทุน ผู้จัดการสาขา และหัวหน้าทีมการตลาด (ฉบับที่ 2)
07/09/2015
การจ่ายผลตอบแทนให้แก่ผู้แนะนำการลงทุน ผู้จัดการสาขา และหัวหน้าทีมการตลาด
14/07/2015
ปัจจัยด้านคุณภาพในการประเมินผลการปฏิบัติงานของผู้แนะนำการลงทุน (ฉบับที่ 3)
30/12/2011
วิธีปฏิบัติ / แนวทางการปฏิบัติงาน / คำสั่ง / หนังสือเวียน
การผ่อนผันจ่ายผลตอบแทน(โบนัส)ให้แก่ผู้จัดการสาขาและหัวหน้าทีมการตลาด
14/11/2011
กฎเกณฑ์อื่น / เอกสารเผยแพร่
สรุปการจ่ายค่าตอบแทนให้แก่ผู้แนะนำการลงทุน ผู้จัดการสาขา และหัวหน้าทีมการตลาด (ฉบับที่ 3)
07/12/2016
สรุปการปรับปรุงเงื่อนไขและคุณสมบัติการจ่ายค่าตอบแทน
10/10/2017
2. ผู้แนะนำลูกค้า (IBA)
ข้อบังคับ / ประกาศ / ระเบียบ
การปฏิบัติงานของสมาชิกในการแต่งตั้งผู้แนะนำลูกค้า
20/04/2023
วิธีปฏิบัติ / แนวทางการปฏิบัติงาน / คำสั่ง / หนังสือเวียน
หลักเกณฑ์และเงื่อนไขการจ่ายค่าตอบแทนผู้แนะนำลูกค้า
20/04/2023
TOP
