สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย
TH
EN
ลิงค์เพิ่มเติม
ผังเว็บไซต์
ติดต่อสมาคม
หน้าหลัก
เกี่ยวกับสมาคม
1
เกี่ยวกับสมาคม
2
วิสัยทัศน์และพันธกิจ
3
วัตถุประสงค์
4
ข้อบังคับสมาคม
5
คณะกรรมการ
6
โครงสร้างสมาคม
7
บริษัทสมาชิก
8
รายงานประจำปี
9
International Relations
ชมรม
1
ชมรมวาณิชธนกิจ
2
ชมรมผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์
3
ชมรมเทคโนโลยีสารสนเทศ
4
ชมรมปฏิบัติการหลักทรัพย์
5
ชมรมผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
6
ชมรมบริหารทรัพยากรบุคคลบริษัทหลักทรัพย์
7
ชมรมผู้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน
หลักสูตรที่ปรึกษาทางการเงิน
1
คณะอนุกรรมการพัฒนาหลักสูตรและการสอบ
2
หลักสูตรที่ปรึกษาทางการเงิน
3
หลักสูตรทบทวน/เพิ่มพูนความรู้
4
รับฟังความคิดเห็น
5
ตารางอบรม/ทดสอบ
6
ตรวจสอบชั่วโมงสะสม
7
ลงทะเบียนออนไลน์
ศูนย์ข้อมูล
1
ภาวะธุรกิจหลักทรัพย์
2
บทความ
3
เอกสารเผยแพร่
4
รายชื่อหลักทรัพย์ DW
5
ผู้แนะนำลูกค้า
6
รายชื่อผู้มีอำนาจซื้อขายฯ- Put Through
ภาพกิจกรรม
กฎเกณฑ์
ข่าวสารและกิจกรรม
home
>
กฎเกณฑ์
>
กฎเกณฑ์แยกตามหมวดหมู่
>
ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
กฎเกณฑ์
สรุปกฎเกณฑ์สำคัญ
กฎเกณฑ์แยกตามหมวดหมู่
สมาชิก
ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
ธุรกิจอื่น/ ธุรกรรมที่เกี่ยวข้อง
การกำกับดูแล/ ควบคุมภายใน
บุคลากรในตลาดทุน
ค้นหากฎเกณฑ์
ถาม-ตอบ
สำหรับสมาชิก
ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
กฎเกณฑ์ฉบับใช้งาน
กฎเกณฑ์รวมฉบับยกเลิก
1. การเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ / การทำความรู้จักลูกค้า / การกำหนดวงเงิน
ข้อบังคับ / ประกาศ / ระเบียบ
การจัดทำ Suitability Test ของลูกค้าบริษัทหลักทรัพย์
24/05/2011
วิธีปฏิบัติ / แนวทางการปฏิบัติงาน / คำสั่ง / หนังสือเวียน
การพิจารณากำหนดวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า
30/10/2024
ซักซ้อมความเข้าใจ เรื่อง การพิจารณาทบทวนวงเงินและระงับการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า
17/02/2016
การทบทวนวงเงินและระงับการซื้อขายลูกค้า
24/10/2014
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการประเมินความเหมาะสมในการลุงทุนหรือการทำธุรกรรมของลูกค้า Suitability Test
01/04/2014
การขอหรือสำเนาสัญญาเปิดบัญชีหรือสัญญาแต่งตั้งตัวแทนและช่องทางการดำเนินการ
27/02/2014
กฎเกณฑ์อื่น / เอกสารเผยแพร่
สรุปข้อหารือเกี่ยวกับการระบุตัวตนและพิสูจน์ทราบตัวตนลูกค้า
10/01/2023
แบบประเมิน Suitability Test ของลูกค้าบริษัทหลักทรัพย์
01/07/2011
2. การจัดหาและรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์
วิธีปฏิบัติ / แนวทางการปฏิบัติงาน / คำสั่ง / หนังสือเวียน
แนวทางการปฏิบัติงาน เรื่อง การให้บริการเกี่ยวกับแผนจัดสรรการลงทุน (Portfolio Advisory) หรือกลยุทธ์การลงทุน (Program Trading)
18/11/2019
การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์แบบออนไลน์
31/08/2015
กฎเกณฑ์อื่น / เอกสารเผยแพร่
สรุปข้อหารือเกี่ยวกับการรับคำสั่งซื้อขายของลูกค้าผ่านช่องทางการสื่อสารออนไลน์
14/09/2016
สรุปข้อหารือเกี่ยวกับการรับคำสั่งซื้อขายของลูกค้ารูปแบบ Standing Order
24/12/2014
3. การแจ้งผลการซื้อขายและการรายงาน
วิธีปฏิบัติ / แนวทางการปฏิบัติงาน / คำสั่ง / หนังสือเวียน
รายละเอียดหลักฐานยืนยันการทำธุรกรรมของลุกค้า Comfirmation Statement
29/12/2014
กฎเกณฑ์อื่น / เอกสารเผยแพร่
สรุปข้อหารือการจัดส่งเอกสารให้กับลูกค้าผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส์
24/12/2014
4. การชำระราคา / การส่งมอบ / การวางหลักประกัน
ข้อบังคับ / ประกาศ / ระเบียบ
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ การโอนหลักทรัพย์ การถอนและออกใบหลักทรัพย์ และการฝากหลักทรัพย์
01/11/2016
หลักเกณฑ์ และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยเงินสด
29/07/2013
การยกเลิกประกาศสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย เรื่อง การกำกับดูแลการซื้อขาย ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Derivative Warrants: DW) (ฉบับที่ 3)
29/11/2021
วิธีปฏิบัติ / แนวทางการปฏิบัติงาน / คำสั่ง / หนังสือเวียน
ช่องทางการรับเงินจากลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์
16/12/2015
วิธีการชำระราคาค่าซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านกองทุน
29/07/2013
กฎเกณฑ์อื่น / เอกสารเผยแพร่
คำถามที่พบบ่อย เกี่ยวกับการโอนหลักทรัพย์
28/11/2016
สรุปสาระสำคัญ หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ การโอนหลักทรัพย์ การถอนและออกใบหลักทรัพย์ และการฝากหลักทรัพย์
28/11/2016
5. อัตราค่าธรรมเนียม
กฎเกณฑ์อื่น / เอกสารเผยแพร่
อัตราแนะนำของค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
29/12/2011
6. อื่น ๆ
วิธีปฏิบัติ / แนวทางการปฏิบัติงาน / คำสั่ง / หนังสือเวียน
สรุปข้อหารือกรมสรรพากรเรื่องการยกเลิกการยกเว้นภาษีเงินได้สำหรับส่วนแบ่งกำไรของห้างหุ้นส่วนสามัญหรือคณะบุคคลที่ไม่ใช่นิติบุคคล
04/08/2015
TOP