หัวข้อ |
แก้ไขล่าสุด |
ดาวน์โหลด |
กำหนดการอบรมผ่านระบบ E-Learning วันเปิดให้เข้ารับการอบรม : วันที่ 1-18 ธ.ค. 2565 |
28 พ.ย. 2022 |
 |
(Module 1) สรุปกฎระเบียบและแนวปฏิบัติใหม่-เกณฑ์ใบอนุญาตการเป็นตัวกลางด้านตราสารทุน (ใบ จ) และใบอนุญาตการจัดการกองทุนส่วนบุคคลแบบเดี่ยว (ใบ PF) และหลักเกณฑ์การนำส่งข้อมูลให้สำนักงานด้วยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ (E-Submission) |
03 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 1) สรุปกฎระเบียบและแนวปฏิบัติใหม่-การปรับปรุงประกาศเกี่ยวกับการรับคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนนอกสถานที่ทำการ |
03 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 1) สรุปกฎระเบียบและแนวปฏิบัติใหม่-การปรับปรุงเกณฑ์บุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
03 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 2) หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการออกและเสนอขายตราสารหนี้ / ตราสารหนี้อนุพันธ์ - Product Screening และการวิเคราะห์ issuer |
03 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 2) หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการออกและเสนอขายตราสารหนี้ / ตราสารหนี้อนุพันธ์ - กระบวนการขายตราสารหนี้ และแนวทางการกำกับดูแลธุรกรรมการซื้อขายตราสารหนี้ |
10 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 2) การกำกับดูแลธุรกิจ Private Fund |
03 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 2) การกำกับดูแลธุรกิจ ธุรกิจ Portfolio Advisory / Program Trading |
03 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 3) การกำกับดูแลสินทรัพย์ดิจิทัล |
10 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 3) การให้บริการลูกค้าในการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ |
03 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 4) ประเด็นที่น่าสนใจจากการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. - IT Security / Cyber Security |
10 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 4) ประเด็นที่น่าสนใจจากการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. - E-KYC |
03 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 4) ประเด็นที่น่าสนใจจากการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. - Block Trade |
03 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 4) การกำกับและตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์ฯ - การกำกับและตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์ |
06 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 4) การกำกับและตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์ฯ - การกำกับดูแลและการส่งคำสั่งไม่เหมาะสม Market surveillance |
06 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 4) การกำกับและตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์ฯ - Block Trade |
06 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 5) พ.ร.บ. คุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล |
15 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 5) FATCA / CRS |
14 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 6) ความคืบหน้าการแก้ไขกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน และการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง รวมทั้งข้อสังเกตจากการตรวจสอบ |
17 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 6) เรื่อง การประเมิน การบริหาร และการบรรเทาความเสี่ยง ด้าน ML/TF/PF |
16 ก.ย. 2021 |
 |
(Module 6) เรื่อง การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า การเก็บรักษาข้อมูล |
16 ก.ย. 2021 |
 |