ชมรม
ดาวน์โหลดข้อมูล
ข้อบังคับชมรม Compliance
สรุปลักษณะพฤติกรรมการทำธุรกรรมของลูกค้าที่เข้าข่ายควรสงสัย
หลักสูตรอบรมความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (ASCO Compliance Training Program) ปี 2564
หลักสูตรอบรม Compliance Officer ปี 2565
การสัมมนาในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์เรื่อง “การพิสูจน์และยืนยันตัวตนรูปแบบดิจิทัล สำหรับงานด้าน Compliance”
หลักสูตรอบรมความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (ASCO Compliance Training Program) ปี 2566
| หัวข้อ | แก้ไขล่าสุด | ดาวน์โหลด |
| Update : กำหนดการอบรม วันที่ 13, 17, 20, 24, 27 พฤษภาคม 2565 | 20 พ.ค. 2022 |  |
| (13 พ.ค. 65) แนวทางการกำกับดูแลตามนิยามผู้ลงทุนใหม่ | 11 พ.ค. 2022 | |
| (13 พ.ค. 65) หลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับกระดาน LiVEx | 11 พ.ค. 2022 | |
| (13 พ.ค. 65) หลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการหุ้น SME ใน LiVEx | 11 พ.ค. 2022 | |
| (13 พ.ค. 65) หลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับ Depository Receipt | 11 พ.ค. 2022 | |
| (13 พ.ค. 65) แนวทางการให้บริการในธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ผู้เยาว์ | 11 พ.ค. 2022 | |
| (17 พ.ค. 65) แนวทางการกำกับดูแลตาม Compliance Checklist ในเรื่องที่สำคัญ | 16 พ.ค. 2022 | |
| (17 พ.ค. 65) หลักเกณฑ์และบทบาทหน้าที่ของ Selling Agent เกี่ยวกับ liquidity risk management tools | 16 พ.ค. 2022 | |
| (17 พ.ค. 65) การติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูง/ซับซ้อน | 16 พ.ค. 2022 | |
| (17 พ.ค. 65) การกำกับดูแลกลุ่มลูกค้าเปราะบาง | 16 พ.ค. 2022 | |
| (17 พ.ค. 65) การกำกับดูแลและการใช้เทคโนโลยีในการซื้อขายหลักทรัพย์ | 16 พ.ค. 2022 | |
| (17 พ.ค. 65) การกำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล | 16 พ.ค. 2022 | |
| (20 พ.ค. 65) การเตรียมความพร้อมโค้งสุดท้ายก่อน PDPA เริ่มบังคับใช้ | 16 พ.ค. 2022 | |
| (24 พ.ค. 65) Overview of DR Products | 20 พ.ค. 2022 | |
| (24 พ.ค. 65) ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ สำหรับ SMEs และ Startups | 20 พ.ค. 2022 | |
| (24 พ.ค. 65) การกำกับดูแล และการส่งคำสั่งไม่เหมาะสม | 20 พ.ค. 2022 | |
| (24 พ.ค. 65) การกำกับและตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์ฯ | 20 พ.ค. 2022 | |
| (27 พ.ค. 65) Update กฎเกณฑ์ และการกำกับดูแลเรื่องการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน และแนวปฏิบัติในเรื่อง KYC และ CDD | 26 พ.ค. 2022 | |